Analista de cumplimiento - Especialista en BSA/AML

WorldBusiness Capital, Inc. (WBC) está buscando un analista de cumplimiento experimentado y orientado a los resultados, especializado en BSA/AML, para unirse al equipo de auditoría y cumplimiento de WBC. El analista será responsable de la diligencia debida en préstamos a empresas del mercado medio de EE. UU. e instituciones financieras latinoamericanas para garantizar el cumplimiento de la Ley de Secreto Bancario (BSA), la Ley Antilavado de Dinero (AML), la Ley Patriota de EE. UU. y los programas de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC).

WBC es una empresa de financiación comercial y prestamista directo integrada por profesionales con una importante experiencia en financiación corporativa, comercial y de proyectos. Nuestra empresa tiene un historial comprobado de préstamos cerrados con éxito en los Estados Unidos, América Latina y otros mercados selectos de todo el mundo. WBC está autorizada y regulada por el Departamento de Banca de Connecticut.

WBC tiene su sede en Hartford, Connecticut, y ofrece opciones de trabajo remoto híbrido después de una capacitación interna. El puesto depende del vicepresidente sénior de auditoría y cumplimiento.

El puesto ofrece una remuneración y beneficios de primer nivel, participación en un programa de bonificación anual y oportunidades de ascenso profesional. El título inicial se determinará en función de la experiencia.

Responsabilidades básicas

• Realizar revisiones de Conozca a su cliente (KYC) y de diligencia debida del cliente (CDD) sobre prestatarios potenciales y nuevos y entidades relacionadas, y revisiones de diligencia debida de monitoreo anual y continuo de prestatarios existentes de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes y las políticas y procedimientos de WBC.

• Mantener la documentación de respaldo, los registros y la investigación de acuerdo con los estándares y los requisitos reglamentarios del WBC.

• Identificar y concluir sobre los hallazgos de alertas de noticias relevantes iniciales y actuales con documentación de respaldo como parte de la revisión KYC.

• Realizar la debida diligencia externa (EDD) cuando sea apropiado recopilando información de fuentes externas, como búsquedas en Internet, proveedores externos y registros públicos.

• Desarrollar y mantener una comprensión integral de los productos, servicios y funciones de procesamiento de transacciones dentro de WBC.

• Colaborar eficazmente con colegas de otros departamentos, incluidos Operaciones de Préstamos, Gestión de Cartera y Equipos de Préstamos de EE. UU. y América Latina.

• Trabajar de forma independiente y gestionar múltiples tareas manteniendo una alta calidad y precisión.

• Comunicarse eficazmente, tanto verbalmente como por escrito, con las partes interesadas internas y externas.

Cualificaciones

• Más de 3 años de experiencia en Auditoría y Cumplimiento.

• Se prefiere licenciatura en finanzas, contabilidad o un campo relacionado.

• Experiencia comprobada en políticas, procedimientos y prácticas de instituciones financieras con un enfoque específico en las regulaciones BSA/AML y OFAC.

Habilidades

• Competente en los procedimientos CDD y EDD.

• Familiaridad con estructuras corporativas estadounidenses e internacionales.

• Fuertes habilidades de gestión del tiempo, analíticas y de investigación.

• Capacidad para mantener la confidencialidad de archivos e información privilegiada.

• Competente en Microsoft Office Suite y software Lexis/Nexis (u otro software de diligencia debida).

• Establecer y mantener relaciones efectivas con las partes interesadas internas y externas.

• Se prefiere fluidez bilingüe en inglés/español.